La Commission de surveillance du secteur financier (CSSF), régulateur financier luxembourgeois a infligé une amende de 283.000 euros au bureau luxembourgeois d’AllianzGI pour des lacunes dans ses contrôles de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme (LCBFT).

La sanction infligée à AllianzGI fait suite à une inspection sur place lancée en novembre 2018, au cours de laquelle le régulateur a découvert de multiples manquements. Il était question d’une évaluation des risques incomplète qui ne couvrait pas de manière adéquate plus de 1.000 investisseurs directs dans ses fonds.

Des lacunes ont également été constatées dans les procédures de diligence raisonnable de l’entreprise. Aussi, la CSSF a cité l’absence d’un cycle d’audit interne approprié pour la conformité AML/CFT, y compris pour les deux années suivant l’inspection, à savoir 2019 et 2020, malgré les exigences réglementaires en matière d’évaluations annuelles.