La tierce introduction (cf. Art. L561-7 CMF) et l'externalisation (cf. art. R561-38-2 CMF) dans le cadre de la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (LCB-FT) sont des stratégies clés pour renforcer les dispositifs de conformité des institutions financières. La tierce introduction consiste à faire appel à des intermédiaires assujettis pour introduire des clients auprès des institutions financières, tout en respectant les obligations de vigilance et de connaissance du client (KYC). Cette approche peut améliorer l'efficacité et la précision des contrôles en tirant parti de l'expertise spécialisée des tiers.

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Périmètre d’intervention du tiers

• Uniquement les obligations de vigilance à l’égard de la clientèle avant l’entrée en relation

L'externalisation, quant à elle, implique la délégation de certaines fonctions de conformité, telles que les contrôles de transactions, la surveillance des opérations suspectes et la gestion des risques, à des prestataires externes. Cette pratique permet aux institutions de bénéficier de compétences avancées, de technologies de pointe et d'une veille réglementaire constante, tout en réduisant les coûts opérationnels et en se concentrant sur leur cœur de métier.

Périmètre d’intervention du prestataire :

• Uniquement pendant toute la durée des relations d’affaires

Intervenants : Daniel RENASSIA – Emmanuel COHEN

Bio :

Emmanuel COHEN et Daniel RENASSIA sont les Co-fondateurs du cabinet Maison de la Compliance.

Emmanuel a commencé sa carrière au sein du cabinet Sellam, puis a travaillé chez PriceWaterhouseCoopers et Ernst & Young jusqu'au grade de Senior Manager, se spécialisant dans l'audit de fonds et de sociétés de gestion. Il possède une expertise approfondie en comptabilité et réglementation des fonds communs de placement, Private Equity, immobilier et titrisation.

Daniel a démarré sa carrière en tant que family officer avant de rejoindre PriceWaterhouseCoopers, où il s'est spécialisé dans l'audit de fonds d'investissement. Après six ans, il a intégré un cabinet à taille humaine, pionnier de la délégation de RCCI, acquérant une expertise en conformité, contrôle interne et gestion des risques en actifs.

Le Webinaire sera présenté par Antoine Rizk, directeur général de Flaminem.

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